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中国证监会公布《私募投资基金监督管理暂行办法》

时间:2014-08-27  

    8月21日,中国证监会公布《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)。《办法》从公布之日起实施,主要明确了以下五项制度,进一步细化了我国私募基金行业监管规则。
    一是明确了全口径登记备案制度。在市场准入环节,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)对私募基金业开展行业自律,各类私募基金管理人应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当办理基金备案手续。
    二是细化了合格投资者制度。规定私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位以及金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
    三是明确了私募基金的募资规则。明确规定不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。并规定应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估和应当制作风险揭示书等程序性要件。
    四是提出了规范投资运作行为的有关规则。规定除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。此外还规定要如实向投资者披露重大信息。
    五是确立了对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。对于创业投资基金(主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金),基金业协会采取差异化行业自律,中国证监会实行差异化监督管理。

(法务部供稿)

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